中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站6月9日發(fā)布湖北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書([2020]10號(hào))顯示，經(jīng)查，上海證券通投資資訊科技有限公司(簡(jiǎn)稱“上海證券通”)湖北分公司存在以下違規(guī)行為：在營(yíng)銷過(guò)程中對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;向投資者承諾收益;未按回訪制度對(duì)客戶進(jìn)行回訪。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))第三條、第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)上海證券通湖北分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。上海證券通湖北分公司應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向湖北證監(jiān)局報(bào)送書面整改報(bào)告。
上海證券通投資資訊科技有限公司，成立于1994年5月3日，是首批經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)證的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(資格證號(hào)ZX0112)，也是國(guó)內(nèi)成立最早的專業(yè)證券信息服務(wù)商之一。李愷為第一大股東，持股61%。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
以下為原文：
湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司：
經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：在營(yíng)銷過(guò)程中對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;向投資者承諾收益;未按回訪制度對(duì)客戶進(jìn)行回訪。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))第三條、第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向我局報(bào)送書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖北證監(jiān)局
2020年6月9日
