每經(jīng)記者 陳浩 每經(jīng)編輯 文多
近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了一則行政處罰決定書，*ST宜康（SZ000150，股價(jià)1.47元，市值12.90億元）控股股東宜華企業(yè)（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱宜華集團(tuán)）和實(shí)控人劉紹喜操縱上市公司股價(jià)的詳情浮出了水面。
行政處罰決定書顯示，宜華集團(tuán)和深圳市前海安天誠投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱安天誠）等當(dāng)事人共控制132個(gè)涉案賬戶，在2017年7月20日至2019年3月15日期間，實(shí)施了操縱“宜華健康(000150)（即*ST宜康）”股價(jià)的行為。不過，上述操縱行為卻導(dǎo)致宜華集團(tuán)、安天誠虧損8.17億元。對(duì)于上述違法行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)宜華集團(tuán)和劉紹喜分別處以225萬元、60萬元罰款。
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與此同時(shí)，相關(guān)方操縱股價(jià)的手法也一并曝光。行政處罰決定書顯示，宜華集團(tuán)等的主要操縱手法，包括連續(xù)交易、對(duì)倒交易和拉抬行為。例如，賬戶組對(duì)倒交易“宜華健康”的情形在操縱各階段均有出現(xiàn)，在403個(gè)交易日中有115個(gè)交易日存在對(duì)倒行為，對(duì)倒量占市場(chǎng)總成交量超過10%的有38個(gè)交易日。
控股股東和私募操縱股價(jià)
*ST宜康正處于退市邊緣。根據(jù)其2021年年報(bào)，公司2021年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為-4.11億元，且審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告，公司股票也從2022年5月6日起被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。此外，2019年至2021年，公司三年間累計(jì)虧損約29億元。
*ST宜康曾在2021年2月發(fā)布公告披露，公司控股股東宜華集團(tuán)和實(shí)控人劉紹喜因涉嫌操縱證券市場(chǎng)、未按規(guī)定披露持股變動(dòng)信息，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)近日披露的行政處罰決定書，經(jīng)查，宜華集團(tuán)和私募機(jī)構(gòu)安天誠等當(dāng)事人控制132個(gè)涉案賬戶，在2017年7月20日至2019年3月15日期間，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用盤中連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易“宜華健康”，影響該股票交易價(jià)格及成交量，主觀操縱市場(chǎng)的意圖明顯。
據(jù)悉，宜華集團(tuán)等操縱行為分為三個(gè)階段：第一階段為建倉階段，2017年7月20日至2018年10月15日，宜華集團(tuán)與浙商產(chǎn)融等投資機(jī)構(gòu)簽署《合作協(xié)議》，利用投資機(jī)構(gòu)開立信托和法人賬戶，持續(xù)買入“宜華健康”股票，吸籌建倉。該期間賬戶組買入“宜華健康”6542萬股，買入成交金額17.84億元。
第二階段為護(hù)盤情況，2018年10月16日至2019年2月11日，賬戶組連續(xù)交易、大量對(duì)倒，試圖維持股價(jià)，該期間賬戶組買入“宜華健康”3.24億股，買入成交金額45.52億元。第三階段為賣出股票，2019年2月12日至2019年3月15日，賬戶組賣出7726萬股，賣出成交金額8.44億元。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2017年7月至2018年1月，*ST宜康股價(jià)曾有過一波上漲，不過此后股價(jià)連連下跌。截至2022年9月22日收盤，*ST宜康股價(jià)報(bào)收1.47元/股，當(dāng)天跌幅為2.65%。
罰單曝光其主要操縱手法
行政處罰決定書顯示，宜華集團(tuán)等操作股價(jià)的主要操縱手法包括連續(xù)交易、對(duì)倒交易和拉抬行為。
例如，賬戶組對(duì)倒交易“宜華健康”的情形在操縱各階段均有出現(xiàn)，在403個(gè)交易日中有115個(gè)交易日存在對(duì)倒行為，對(duì)倒量占市場(chǎng)總成交量超過10%的有38個(gè)交易日，超過20%的有15個(gè)交易日，超過30%的有8個(gè)交易日，超過40%的有1個(gè)交易日。2018年1月30日，賬戶組對(duì)倒量占比市場(chǎng)總成交量達(dá)到最高值41%。
值得注意的是，上述操縱股價(jià)的行為并未盈利，行政處罰決定書顯示，宜華集團(tuán)、安天誠實(shí)施操縱行為虧損8.17億元。
對(duì)于上述違法行為，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令宜華集團(tuán)、安天誠依法處理非法持有的證券，并對(duì)宜華集團(tuán)處以225萬元罰款，對(duì)安天誠處以75萬元罰款。此外，宜華集團(tuán)董事長劉紹喜、安天誠總經(jīng)理史利興為直接負(fù)責(zé)的主管人員，證監(jiān)會(huì)對(duì)其給予警告并分別處以60萬元罰款。
劉紹喜還牽涉已經(jīng)退市的宜華生活(600978)財(cái)務(wù)造假案。根據(jù)通報(bào)，2016年至2019年，宜華生活實(shí)控人劉紹喜利用其控制地位，指使宜華生活通過虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)等方式，累計(jì)虛增收入71億元，累計(jì)虛增利潤28億元。2021年10月，證監(jiān)會(huì)對(duì)宜華生活財(cái)務(wù)造假案作出處罰，劉紹喜本人被處以930萬元的罰款，并被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
9月22日上午，為進(jìn)一步了解情況，記者試圖采訪*ST宜康，撥打公司證券部電話，但未接通。
