日前，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶3個(gè)月措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2021〕3號)顯示，經(jīng)查，銀泰證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“銀泰證券”)西安友誼西路證券營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：
一是原負(fù)責(zé)人楊旭、員工王小光長期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個(gè)人收益，通過從事與所在機(jī)構(gòu)和投資者合法利益相沖突的活動(dòng)謀取不正當(dāng)利益，營業(yè)部廉潔從業(yè)防控機(jī)制不健全，且楊旭、王小光介紹參與融資的場外資金涉嫌他人犯罪所得，影響惡劣。二是2017年至2018年上海證券交易所、深圳證券交易所先后3次對楊旭、王小光組織出借的客戶證券賬戶下發(fā)異常交易預(yù)警調(diào)查函，該營業(yè)部未如實(shí)向公司總部報(bào)告情況，營業(yè)部異常交易監(jiān)控、合規(guī)管理和內(nèi)部制衡失效。三是2020年5月21日，公司總部發(fā)現(xiàn)楊旭涉及組織出借客戶證券賬戶進(jìn)行場外配資被民事訴訟，并對其進(jìn)行了內(nèi)部處理，該營業(yè)部未向我局報(bào)告該重大事項(xiàng)，合規(guī)管理存在缺陷。
證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局判定，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條第一款、第二十八條第三款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號)第六條第(三)項(xiàng)、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號)第六條第一款和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號)第十八條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局對銀泰證券西安友誼西路證券營業(yè)部采取以下監(jiān)管措施：
一、責(zé)令限期改正，要求該營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2021年4月31日前完成整改，并提交書面整改報(bào)告;二、責(zé)令該營業(yè)部自收到監(jiān)管措施之日起暫停新開證券賬戶3個(gè)月。
此外，《關(guān)于對楊旭采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2021〕4號)顯示，經(jīng)查，楊旭在擔(dān)任銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)組織營業(yè)部客戶出借證券賬戶，并為他人融資提供中介或其他便利，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號)第四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號)第十三條第(六)項(xiàng)、第二十七條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項(xiàng)、第五十四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局決定認(rèn)定楊旭為不適當(dāng)人選，自該局監(jiān)督管理措施決定作出之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，銀泰證券西安友誼西路證券營業(yè)部成立于2015年11月5日。銀泰證券成立于2006年9月5日，注冊資本14億人民幣，北京嘉鑫世紀(jì)投資有限公司為第一大股東，持股比例91.43%。北京嘉鑫世紀(jì)投資有限公司大股東為翔宏旭興技術(shù)開發(fā)有限公司，持股比例99.99%。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第二十八條規(guī)定：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號)第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
(一)充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新。
(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。
(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
(六)及時(shí)識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對待客戶。
(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
(八)審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號)第六條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等。
《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號)第十八條規(guī)定：發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地證監(jiān)局報(bào)送報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號)第四條規(guī)定：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號)第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;
(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;
(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;
(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。?
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號)第二十七條規(guī)定：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條規(guī)定：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：?
(一)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng);
(二)拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé);
(三)擅離職守;
(四)1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話;(五)累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分;
(六)累計(jì)3次對公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;
(七)累計(jì)5次對公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;
(八)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十四條規(guī)定：自被中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。?
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。
以下為原文：
關(guān)于對銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶3個(gè)月措施的決定
陜證監(jiān)措施字〔2021〕3號
銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：一是原負(fù)責(zé)人楊旭、員工王小光長期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個(gè)人收益，通過從事與所在機(jī)構(gòu)和投資者合法利益相沖突的活動(dòng)謀取不正當(dāng)利益，營業(yè)部廉潔從業(yè)防控機(jī)制不健全，且楊旭、王小光介紹參與融資的場外資金涉嫌他人犯罪所得，影響惡劣。二是2017年至2018年上海證券交易所、深圳證券交易所先后3次對楊旭、王小光組織出借的客戶證券賬戶下發(fā)異常交易預(yù)警調(diào)查函，你營業(yè)部未如實(shí)向公司總部報(bào)告情況，營業(yè)部異常交易監(jiān)控、合規(guī)管理和內(nèi)部制衡失效。三是2020年5月21日，你公司總部發(fā)現(xiàn)楊旭涉及組織出借客戶證券賬戶進(jìn)行場外配資被民事訴訟，并對其進(jìn)行了內(nèi)部處理，你營業(yè)部未向我局報(bào)告該重大事項(xiàng)，合規(guī)管理存在缺陷。
上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條第一款、第二十八條第三款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號)第六條第(三)項(xiàng)、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號)第六條第一款和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號)第十八條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，現(xiàn)對你營業(yè)部采取以下監(jiān)管措施：
一、責(zé)令限期改正，你營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2021年4月31日前完成整改，并向我局提交書面整改報(bào)告;
二、責(zé)令你營業(yè)部自收到監(jiān)管措施之日起暫停新開證券賬戶3個(gè)月。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2021年3月25日
關(guān)于對楊旭采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定
陜證監(jiān)措施字〔2021〕4號
楊旭：
經(jīng)查，你在擔(dān)任銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)組織營業(yè)部客戶出借證券賬戶，并為他人融資提供中介或其他便利，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號)第四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號)第十三條第(六)項(xiàng)、第二十七條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項(xiàng)、第五十四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款的規(guī)定，我局決定：
認(rèn)定楊旭為不適當(dāng)人選，自我局監(jiān)督管理措施決定作出之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2021年3月25日
