判決書顯示，泰康資管權(quán)益投資部原投資經(jīng)理王某群利用職務(wù)之便，向他人提供未公開信息進(jìn)行趨同交易，成交額共計(jì)1.17億元，盈利超346萬元。
公募基金再現(xiàn)“老鼠倉”事件。
近日，中國裁判文書網(wǎng)公布的一份判決文書使泰康資產(chǎn)管理有限公司(下稱泰康資管)成為市場焦點(diǎn)。該判決書顯示，泰康資管權(quán)益投資部原投資經(jīng)理王某群利用未公開信息進(jìn)行趨同交易，成交額共計(jì)1.17億元，盈利超346萬元。
除了“老鼠倉”事件外，作為千億俱樂部新晉成員的泰康資管，旗下部分基金的業(yè)績表現(xiàn)也是一言難盡。
同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至2月14日，該公司旗下有40只基金近一年業(yè)績飄綠(各類份額分開計(jì)算)，其中泰康滬深300ETF、泰康滬港深精選等16只基金凈值下跌超20%。
就“老鼠倉”、產(chǎn)品業(yè)績等問題，《投資時(shí)報(bào)》向泰康資管發(fā)送了溝通函，不過截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
前投資經(jīng)理涉“老鼠倉”
近日，中國裁判文書網(wǎng)一紙判決文書揭開了一樁泰康資管“老鼠倉”的舊事。
根據(jù)判決書披露，上海市人民檢察院第一分院指控被告人王某群、李某峰犯利用未公開信息交易罪，于2021年9月9日向上海市第一中級人民法院提起公訴。
判決書顯示，2016年9月22日至2018年6月19日，王某群擔(dān)任泰康資管權(quán)益投資部投資經(jīng)理期間，在其具有交易決策權(quán)的“傳統(tǒng)(醫(yī)藥組)”“團(tuán)紅(醫(yī)藥組)”等產(chǎn)品投資賬戶組交易股票的信息尚未公開前，多次通過電話、微信、見面等方式將上述未公開信息告知被告人李某峰、王某，并暗示二人從事相關(guān)股票交易。
李某峰為謀取非法利益，在明知王某群系利用職務(wù)便利獲取了上述股票交易決策等未公開信息的情況下，利用本人及實(shí)際控制的7個(gè)證券賬戶進(jìn)行股票交易。此外，王某亦利用本人的證券賬戶進(jìn)行股票交易。
經(jīng)審計(jì)，李某峰控制的證券賬戶與王某群管理的泰康資管賬戶組之間存在趨同交易股票39支，成交金額8847萬余元，盈利260萬余元;王某證券賬戶與王某群管理的泰康資管賬戶組之間存在趨同交易股票27支，成交金額2806萬余元，盈利86萬余元。
據(jù)中國裁判文書網(wǎng)信息，王某群、李某峰分別經(jīng)有關(guān)部門通知后到案，并如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)。李某峰、王某已主動(dòng)退繳全部違法所得。
法院認(rèn)為，王某群身為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，暗示李某峰等人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。
法院判決，考慮到有自首情節(jié)等因素，最終判處王某群有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金85萬元。李某峰也因利用未公開信息交易罪被判有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金265萬元。另一涉案人員王某另案處理。
40只基金近一年業(yè)績飄綠
公開資料顯示，泰康資管于2015年4月獲批開展公募基金管理業(yè)務(wù)，成為首家獲批開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，并以公募事業(yè)部的方式運(yùn)行。截至2021年四季度末，該公司公募管理規(guī)模為1012.4億元，較2020年末的775.43億元增長了236.97億元。值得關(guān)注的是，這也是該公司公募管理規(guī)模首次突破千億元關(guān)口。
《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，泰康資管躋身千億俱樂部的主要貢獻(xiàn)來自于債券型基金，該類基金規(guī)模從2020年末的253.74億元增至2021年末的491.87億元，增長235.13億元。
與之相反，截至2021年四季度末，該公司旗下股票型基金、混合型基金的管理規(guī)模分別為65.6億元、345.19億元，較2020年末分別縮水22.11億元、7.23億元。
泰康資管的“煩心事”并不止于此。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至2月14日，該公司旗下有40只基金近一年收益率告負(fù)，其中不乏投資老將所管理的產(chǎn)品。
成名于新華基金的桂躍強(qiáng)于2015年8月加入泰康資管，如今擔(dān)任該公司公募事業(yè)部權(quán)益投資負(fù)責(zé)人。他單獨(dú)及參與管理9只基金(各類份額合并計(jì)算)，在管基金規(guī)模合計(jì)為172.47億元，在泰康資管期間，他的最佳任職回報(bào)為79.29%。
在桂躍強(qiáng)管理的產(chǎn)品中，管理時(shí)間最長的是泰康新機(jī)遇。截至2月14日，該基金今年以來、近一年、近兩年、近三年的收益率分別為-10.12%、-28.3%、23%、55.06%，同類排名分別為1299/2194、1883/2037、1159/1862、983/1755，各階段業(yè)績表現(xiàn)并不十分理想。
從持倉來看，2021年四個(gè)季度泰康新機(jī)遇前十大重倉股中有美的集團(tuán)(000333.SZ)、招商銀行(600036.SH)、騰訊控股(0700.HK)、五糧液(000858.SZ)、貴州茅臺(600519.SH)、廣聯(lián)達(dá)(002410.SZ)6只個(gè)股相同。
雖然重倉股中有6只股票保持了連續(xù)性，不過效果并不盡如人意。截至2月14日收盤，上述6只個(gè)股近一年市場表現(xiàn)分別為-30.48%、-3.75%、-35.59%、-41.65%、-27.48%、-37.2%。
此外，桂躍強(qiáng)還頗為敢于重倉單只個(gè)股，在他管理的靈活配置型基金泰康新機(jī)遇中，2021年四季度第一重倉股美的集團(tuán)持倉市值占基金凈值比例高達(dá)10.39%。而同類產(chǎn)品中這一占比大多低于10%，超半數(shù)在8%以下。
有意思的是，桂躍強(qiáng)單獨(dú)管理的泰康藍(lán)籌優(yōu)勢業(yè)績表現(xiàn)也稍顯暗淡。截至2月14日，該基金今年以來、近一年收益率分別為-6.42%、-23.93%，同類排名分別為114/740、419/581。
《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，2021年9月1日，中國證監(jiān)會(huì)正式批準(zhǔn)泰康資管設(shè)立子公司泰康基金管理有限公司(泰康基金)。依據(jù)相關(guān)要求，泰康基金的籌備組建將自批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)完成。泰康資管公募事業(yè)部“進(jìn)化”成基金公司后表現(xiàn)如何，仍需時(shí)間來驗(yàn)證。(齊文健)
關(guān)鍵詞： 泰康資管 前投資經(jīng)理 業(yè)績飄綠 公募管理規(guī)模
